更新：2024-09-09 10:50:12
經濟觀察網 記者 洪小棠 8月26日，證監會上海證監局披露了一份基金“老鼠倉”罰單。
經濟觀察網從多位業內人士及接近華安基金的相關人士處獲悉，該罰單涉及的張某為華安基金前基金經理張亮。
“老鼠倉”曝光
罰單顯示，張某，男，198X年X月出生，住址在上海市靜安區。張某自2018年10月31日起，擔任上海某基金管理有限公司所管理的A證券投資基金的基金經理，負責該基金產品的投資決策等工作。2022年8月5日，張某卸任A基金的基金經理并從公司離職。2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某因職務便利知悉與A基金有關的投資決策、交易標的、交易時間等未公開信息。
從該份罰單披露的信息可見張某的操作過程。
罰單顯示，2018年10月31日至2022年8月5日期間，張某控制了“閆某”廣發證券賬戶，并指揮其配偶劉某具體操作“閆某”廣發證券賬戶進行相關下單交易。
這期間，“閆某”的廣發證券賬戶買入滬深兩市股票共656只，與A基金趨同買入股票393只，趨同買入股票只數占比59.91%；趨同買入金額為6.66億元，趨同買入金額占比59.80%，賬戶趨同買入盈利金額為1,566.26萬元。
上海證監局認為，張某的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。
申辯
對于上述內容，張某在陳述申辯意見中提出：
一是對張某的首次詢問談話程序上存在瑕疵且內容與實際情況不符，應當排除該證據。
二是認定張某控制“閆某”廣發證券賬戶并指揮劉某進行下單交易的證據不足，未達到明顯優勢證明標準。
三是“閆某”證券賬戶部分案涉股票在趨同交易期間之外也有交易，部分股票的趨同交易有更好的交易時機等，說明相關股票系劉某基于自身交易習慣及公開信息等自主決策買入，與張某無關。
對于張某的申辯意見，上海證監局經復核認為：
一是相關詢問談話程序合法合規，已由張某在筆錄上簽字確認。張某在詢問中對個別問題的解釋不影響詢問筆錄的證據效力。
二是張某控制“閆某”廣發證券賬戶并指揮劉某進行下單交易這一事實，有張某提供的交易手機、銀行卡以及相關證券賬戶交易流水、銀行賬戶流水、張某的詢問筆錄等證據證明，足以認定。
三是張某主張部分股票的趨同交易系劉某控制“閆某”證券賬戶自主決策操作，該申辯理由沒有充分的事實與法律依據，且不能合理解釋客觀存在的股票趨同交易情況。
因此，上海證監局對張某提出的陳述申辯意見不予采納。
判罰
根據罰單，張某作為基金經理，利用未公開信息交易行為持續時間長，違法所得金額大，違法情節較為嚴重。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款、第一百四十八條和《證券市場禁入規定》（證監會令第185號）第三條第四項、第四條、第五條、第七條第一款的相關規定，上海證監局決定：
1、對張某責令改正，沒收違法所得1,566.26萬元，并處以1,566.26萬元罰款。
2、對張某采取10年市場禁入措施，自證監局宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務、證券服務業務或者擔任原證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務、證券服務業務或者擔任其他證券發行人的董事、監事、高級管理人員職務。
是誰？
該份罰單引起業內熱議，張某的真實身份也引起廣泛討論。
經濟觀察網從多位業內人士及接近華安基金的相關人士處獲悉，張某為華安基金前基金經理張亮，所涉基金為其管理的華安國企改革A。
從上海證監局披露的相關信息，張某與華安基金前基金經理張亮的信息存在重合之處。
根據公開資料，張亮于2018年10月31日起管理華安國企改革，2022年8月5日離職。
2022年7月經濟觀察網曾報道，華安基金旗下正在發行的新產品—華安品質甄選混合基金，在發行期間突然遭遇部分渠道通知停止銷售的情況，彼時該基金的擬任基金經理正是張亮。（詳見：http://www.eeo.com.cn/2022/0715/543775.shtml）
當時經濟觀察網從華安基金內部人士處了解到，當時確實部分渠道通知已經認購該基金的客戶做撤單處理，原因或系渠道考慮到基金經理存在不穩定因素，出于售后問題暫停發售。
隨后的8月5日，張亮因“個人原因”卸任所有產品，且不再轉任該公司其他工作崗位。
根據Wind數據，張亮離職前管理4只基金配資炒股優質平臺，合計管理規模為75億元。其管理的代表產品是華安國企改革A。該基金在張亮管理的3年多時間里，任職回報率為231.82%，年化收益率為37.52%。
文章為作者獨立觀點，不代表在線配資公司觀點
相關文章
