更新：2024-08-11 12:42:59
7月26日，中基協發布了三則紀律處分決定書股票配資操盤，其中新毅資產被中基協撤銷了私募管理人的登記資格！公司存在著兼營與私募基金管理無關業務、虛假填報登記信息、聘用無基金從業資格人員從事投資工作、私募基金收益不完全與投資項目的收益掛鉤等問題而被撤銷私募管理人登記資格。
此外海南琢之堂私募基金因為之前買私募殼遺留的問題而被公開譴責并暫停私募產品備案12個月。
新毅資產被撤銷管理人資格
7月26日，中基協一口氣下發了三則處罰公告，其中新毅資產管理股份有限公司存在四宗違規行為，首先是兼營與私募基金管理無關業務，公司自2014年起至今，營業收入中包含一定比例財務顧問收入。財務顧問收入主要是為客戶提供投融資服務，資金到位后按照比例收取服務費。新毅資產對于財務顧問收入且收入占比為43.59%這一事實予以承認。另外據協會的訪談筆錄，“新毅資產通過從事一些撮合類業務，幫助上市公司找資產、找資金，通過成立私募基金的方式撮合成功或者資金融資到位，按照一定比例收取費用。”
其次是公司虛假填報登記信息，根據新毅資產提供的書面情況說明，2022年8月至2023年8月，陳某登記為公司合規風控負責人，但從未開展過合規風控工作。新毅資產辯稱，陳某雖然登記為新毅資產的合規風控負責人，但是因在管基金產品全部進入清算程序，加上新毅資產亦未開展新的私募投資業務，事實上陳某暫未就已經進入清算程序的在管基金產品開展合規風控相關工作。
第三是聘用無基金從業資格人員從事投資工作，據公司提供的員工勞動合同，新毅資產于2019年4月聘用信某為投資業務部交易員，該員工任職期間未取得基金從業資格。新毅資產辯稱，公司招聘信某從事投資工作，系因業務萎縮、人員流失無法招聘到具有基金從業資格人員導致，信某入職后積極參加基金從業資格考試，后來因為其懷孕待產等原因，導致其在離職前未能取得基金從業資格。
第四是私募基金收益不完全與投資項目的收益掛鉤，新毅資產所管理的“新毅德元十二號基金”等部分私募基金產品的投資標的為嘉興德徒投資合伙企業（有限合伙）等。“新毅德元十二號基金”等私募基金的收益分配、份額贖回資金來源，除了底層項目的收益回款之外，還包括由新毅資產或者新毅資產關聯方提供資金流動性支持，導致私募基金收益不完全與投資項目的收益掛鉤，新毅資產對此也予以承認。對于新毅資產的申辯意見，協會不予采納，依據相關規定，撤銷新毅資產管理人登記。
海南琢之堂私募基金被公開譴責并暫停備案12個月
私募買賣殼業務也存在著風險，尤其是一些買賣私募殼產生的一些遺留問題，也會影響買殼的私募機構的正常運營。7月26日，海南琢之堂私募基金因為部分產品未備案、兼營與私募基金管理業務無關業務、人員管理混亂等違規問題被公開譴責并暫停私募產品備案12個月。
具體來看，海南琢之堂私募基金為宿遷新毅德悅投資管理中心的執行事務人，該產品屬于應備案的私募基金產品，而海南琢之堂未將相關產品進行備案；其次是海南琢之堂2022年、2023年的主要營收為財務顧問收入，為標的項目提供融資服務，資金到位之后按照一定比例獲得收入。第三是人員管理混亂，海南琢之堂的登記信息及魏秀忠個人說明，魏秀忠于2018年3月至2021年3月任海南琢之堂的法定代表人，但是魏秀忠為新毅資產多只私募基金產品2020年度的信息披露義務人。
對此海南琢之堂提出了申訴意見，首先是海南琢之堂的前身為深圳新奧投資基金，六合通達（北京）投資有限公司于2021年3月與原股東簽署股權轉讓協議，受讓原股東持有的全部股權，并于2021年3月29日完成了工商變更。現股東在進行股權收購時已發現該存續企業新毅德悅，目前與原股東就盡快完成該企業的股東變更或注銷達成一致意見。對于公司的申辯意見，基金業協會不予采納，決定對海南琢之堂進行公開譴責，并暫停受理期產品備案12個月。
此外北京乾豐同德投資有限公司因為存在著違規問題而被撤銷了北京乾豐同德投資的私募管理人登記資格。資料顯示，自2020年至今，北京乾豐同德投資每年的營業收入全部為咨詢服務收入，具體是為客戶提供融資、風控咨詢服務等。2023年8月，北京乾豐同德投資還向清合（北京）文化傳媒有限公司提供月息1%的借貸服務。對此北京乾豐同德投資辯稱，咨詢服務收入是按照基金合同約定的管理費，并在當年度全部確認為營業收入。對于公司對外借貸行為，公司辯解稱，借貸行為是對外投資而非從事經營性民間借貸活動。協會對于公司的申辯意見不予采納，并撤銷了其私募管理人登記資格。
對此有業內人士告訴記者，機構在買賣私募殼公司背后存在法律和監管風險、債務和合同風險、股權和高管變更風險、盡職調查不足風險、備案和運營風險以及投資者權益風險等，從而可能影響到私募基金的正常運營，甚至還可能對投資者造成重大損失股票配資操盤，因此機構在買賣私募殼公司時需要謹慎行事。
文章為作者獨立觀點，不代表在線配資公司觀點
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